XM MT5提醒:华西期货重庆营业部收警示函 为华西证券全资子公司
中国经济网北京8月26日讯中国证监会重庆监管局昨日公布了关于对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定、关于对库兴采取出具警示函措施的决定。经查,华西期货有限责任公司重庆营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务,未有效执行华西期货有限责任公司关于居间业务的制度要求,反映出该营业部内部控制存在较大缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,重庆证监局决定对华西期货有限责任公司重庆营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货
查看详情